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产业组织理论、证据和公共政策

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第91章

书籍名:《产业组织理论、证据和公共政策》    作者:克拉克森 米勒
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        尽管在总统被授予大多的权力这一点上存在着激烈的争论,但在1944年的雅库斯案中,1942年的紧急价格管制法仍被确认为在战时紧急状态下是必要的。

        1970年的经济稳定法也在1971年的混合肉品切碎机械案中经受住了关于是否符合宪法问题的挑战,尽管这时不存在战时紧急状态。法律判决中的经济理论在本章中,我们探讨了竞争与垄断的法律涵义。我们看到,法规语言通常是高度概括性的,从而给法院限定有关产业和厂商实际做法的社会政策带来了困难。事实上,在很多判例中,法律上界说的竞争与垄断之间的区分大大地不同于经济学上的区分。当法院对财富转移的关心超过对经济效率的关心时,使会十分经常地出现这种情况。而且,法院在它们的判决中常常追求政治目标,而不是经济目标。因此,法院会禁止厂商向消费者出较低的价格,以期帮助小企业。

        在论反托拉斯的第19章中,我们将考察各种商业实践的理论和影响。这些考察常常会同介绍政府(或民间方面)提起的法律上的诉讼结合在一起。最后,在第20章中,我们将考察关于行政当局和其他政府机构干预的最近趋势与公共政策。

        附录:法律研究

        大量的属于产业组织领域的法律资料,涉及到案例分析和构成工业企业决策者所面临的约束条件的规则。遗憾的是,不能把所有有关产业组织领域的法律资料归类在一起。不过,和经济学不一样,法律资料有很方便的索引,比较容易找到。

        另外,产业组织的学生也可以发现大量的、适用于同一经济问题的类似的情形。法律研究中的一个较突出的便利之处,是能发现类似的情况。并且,资料是以你能迅速地确定特定领域中的最新规则这样的方式来编索引和进行组织的。例如,如果你正在调查影片推销中的价格歧视,你可以很容易地在以下索引分类中查到其他案例:(1)所运用的特定形式的价格歧视,(2)电影业中的价格歧视。出于产业组织的目的,我们可以把法律研究限制在两个主要方面:法院对经济活动的处理和行政机构对经济活动的处理。

        查阅法院判例汇编

        为了了解案例规律和法院判决的影响,学生首先必须对法院的组织系统有一个基本的了解。联邦法院的结构有三个层次:地区法院、上诉法院和最高法院。地区法院是最低一级的法院,而最高法院是全国最高一级的法院,它的判决对全国的所有联邦法院都有约束力。

        每个州也有它自己的法院系统。其结构通常也有三个层次。最低一级的是初审法院,其次是上诉法院,州最高法院则是州的最高一级法院。州最高法院的判决对该州的所有法院都有约束力。

        一些案件的审判权限于州法院系统。例如,公平贸易法是州制定和实施的法令;全国各州并非一致地对待它们。另一方面,涉及限制管理决策和限制产业的较为重大的判决皆出自联邦法院的判决,特别是出自上诉法院和最高法院的判决。此外,其他专门法院审理涉及到诸如关税、税收和行政机构这样的案件。图A18.1显示了联邦法院系统的等级结构。

        州系统和联邦系统的法院的判决收入判例汇编之内。不同等级层次上的法院都有它们自己的判例汇编系列。官方出版的美国最高法院判例汇编是《美国判例汇编》(U.S.Re-ports)。另外,两种民间出版的最高法院判例汇编,即韦斯特版《最高法院判例汇编》和律师合作出版公司的《美国最高法院判例汇编》,提供了官方版所没有的辅助研究材料和补充资料。韦斯特的《联邦判例汇编》编入了美国上诉法院的所有判例,韦斯特的《联邦补编》则记录了经过挑选的美国地区法院的判例。虽然联邦专门法院的影响范围一直在变化,但它们的判例被随时收进《联邦判例汇编》。

        州法院的判决通常以两种形式出版。大部分州出版官方的判例汇编。对研究者来说,它们是重要的,因为它们有权威性,法律报告必须引用它们。然而,两种非官方的判例汇编系列——韦斯特出版公司的《全国判例汇编》和律师合作出版公司选刊的《美国判案汇编》——被得到广泛的利用,因为它们提供了上乘的辅助研究资料和对案例的出色的评论。

        州上诉法院的大部分判决和州高级法院的所有判决,被收进韦斯特的《全国判例汇编》。该汇编系列含有七个地区的判例汇编;大西洋沿岸地区、北部、东北部、东南部、西北部、西南部地区和太平洋沿岸地区。另外,韦斯特出版《纽约补编》和《加利福尼亚判例汇编》。它们不仅收有上诉法院和州最高法院的判决,而且收有经过选择的较低级法院的判决。

        韦斯特的《判例汇编》给使用者带来的最大好处,是它们提供了每个判例的概要,列出了判决的要点,并用编号索引系统编成索引。概要和索引编号被人们称为批注,它们为研究者去寻找另外的有关判例提供了必要的信息。当研究者找到了同特定课题有关的索引编号时,他便可以利用韦斯特出版的《汇集》(Digest)来找到同这一课题有关的判例。

        《美国判案汇编》不及韦斯特系列那样全面,但它为研究者提供了另外一种便利。它是一种被作了注解的判例汇编,只收入经过挑选的、对法律的发展有重大影响的判例。它常常使研究者更容易找到最主要的判决。

        行政机构

        影响产业组织的最主要行政机构是司法部反托拉斯局和联邦贸易委员会。然而,近年来,职业保健和安全管理局、食品与药品管理局和消费品安全管理局在调节产业活动中发挥着越来越巨大的作用。

        查阅联邦法规

        研究行政法的人会常常要对有关机构的职能和组织结构有一个初步的了解。这类信息的唯一最全面的来源,是《美国政府手册》。它是一本有关联邦政府、特别是调节机构的一般信息的年度辑录。该手册可以为研纪者节省大量时间,因为它对这些机构作出说明,叙述了它们的职能,印有它们的组织结构图,引用了影响这些机构的有关法规,说明了可以从这些机构获得的信息来源。

        自1935年以来,所有的行政命令和行政条例都发表在《联邦录》(Federal  Register)上。后者提供了按年月顺序排列的原始资料,唯一完整地记录了条例历史及其所有变化。由于这些辑录汗牛充栋,故越来越多的图书馆保留着它们的缩微版本。

        《联邦条例集》(Code  of  Federal  Regulations)是《联邦录》的姐妹出版物。它的长处在于,它不是按年代、而是按名目来分类的,并且它有一卷综合索引,根据机构名称和名目就可以找到目次。它最便于找到有关法规,因为它提供了按名目查阅的最新版本。另一种行政条例原始资料,是《美国国会与行政法规报》(U.S.Code  Congressonal  &  Administra-tive  News),它描述了某些联邦法律的立法史。

        此外,很多出版活页的机构也出版行政机构在各自领域中作出的决议。联邦贸易委员会的决议发表在《贸易条例汇编》上。对产业组织的学生来说,另一种重要的出版物是《联邦贸易委员会了望》(FTC  Watch)。

        查阅州法规

        一般来说,同联邦政府相比,州机构法规与决议出版的系统程度要低得多,查找起来也困难得多。仅有15个州发行它们的行政条例汇编。对于那些缺乏最新法规的编辑物的州,研究者也许不得不求助于州务卿或特定的机构,以便得到一份特定的条例。然而,对于研究者来说,还有一种有用的原始资料来源,即由国会图书馆发行的《州出版物月报》。它列出了所收到的全部的州文件。这些文件由州和州机构分类,它们的综合索引则为查阅它们提供了方便。      

        《产业组织理论、证据

        和公共政策》

        克拉克森  米勒著              

        19    当今的反托拉斯与法院      

              反托拉斯法的制定及其实施,是为了保持企业行为和市场的竞争性。在本章中,我们将考察美国当前反托拉斯法的目的、方向及其实践。本章材料的组织是按照以前的法律分类进行的,以便学生对现在的反托拉斯活动和法院判决有一个全面的观察。在提供这种全面观察时,我们突出经济观点在各种法律争辩中的重要性。事实上,本章把前面章节中的材料应用于当前的反托拉斯法,是对学生理解那些材料的程度所作的一种很好的检验。要考虑这些法律的所有细节是不可能的。我们仅考察司法部和联邦贸易委员会实施的法规。的确,很多反托拉斯与贸易调节法规同时适用于司法部管理的反托拉斯活动和联邦贸易委员会的活动。虽然有某些交叉之处,但一般地说来,联邦贸易委员会的活动有别于司法部反托拉斯局的活动。不过,下面让我们首先来考察一下法院反托拉斯法建设的最近进展。  

            法规修正  

            1974年,国会通过了《反托拉斯诉讼程序与处罚法》,大大加重了反托拉斯刑罚。