西蒙·汉内斯内幕交易案
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西蒙·汉内斯（Simon Hannes）曾是麦格理银行（Macquarie Bank）的投资银行家。他以“马克·布施”（Mark Booth）为名，用9万美元购买了一家名叫TNT的运输公司的股票。麦格理银行是TNT的顾问，就在汉内斯离开麦格理银行前，他间接得到了TNT可能被收购的信息。就在汉内斯购买了股权后几天，TNT被收购了，他从这笔交易中赚得了200多万美元。汉内斯聪明地伪装了自己的行为，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的调查人员经过大量的创造性的思维分析才得以让事实水落石出。
识别和构建问题。在宣布TNT被收购前，他们三天内就甄别出在期权市场中购买TNT股票的不合法活动。虽然市场监管当局列出了许多在这三天内进行过交易的公司和个人，可是却无法鉴别和定位第一位交易者。于是，他们将这个问题送交给澳大利亚证券投资委员会，它是市场的调控者。虽然动用了大量的调查渠道，并使用传统手动收集证据的手段进行了为期三个月的调查，澳大利亚证券投资委员会还是无法鉴别出进行早期交易的人。这些进行早期交易的人之所以无法被甄别出来，最可能的原因是他们中有些人使用了假身份！
回顾之前的发现。关于这个案子，并没有之前的发现，因为它是一个孤立的事件。然而，澳大利亚证券投资委员会之前的调查和经验表明，欺骗性交易多数发生在人际网络中。澳大利亚证券投资委员会之前开发了一个应用，以提取某个人或某家公司的网络，或从内部和公共数据库中寻找出发点。
建模（选择变量）。该模式中的两大主要变量：第一，是否有人知道TNT可能被收购的消息；第二，是否有人拥有足够的资金来影响某次交易，并在相关交易进行时去银行取款。
收集（测量）数据。传统的调查方法能辨识人们的身份，或者可能调查出谁掌握了内部消息（“知道范围内的人们”）。同样地，澳大利亚证券投资委员会还能找出在相关地理位置有哪些个人和公司在金融机构进行了提现。从这点看，他们能利用网络提取流程提现和系统地收集5倍从“知道范围内的人们”和“取现的人”身上获取（人们、公司、物理地址和资产）的相关信息。这个流程的结果是，形成了一个通过100万种关系连接起来的，包含了16万人、公司、地址、资产和现金提取的数据集。
分析数据。该数据集有多个副本。结果，在进行下一步分析之前，调查者决定像合并公司那样，将数据集合并在一起。澳大利亚证券投资委员会运用了100多个专利算法来完成这项任务。澳大利亚证券投资委员会中负责这个案子的首席调查员安东尼·韦尔（Anthony Viel）评论剩余的流程时说：“只要将所有可能的副本混合起来，我们利用最快捷的算法计算出‘知道范围内的人’和‘提现者’之间的关联。我们将他们关联的类型分为‘软’‘硬’关联，以便对结果进行精炼。第一遍，我们找出了65位可能有软硬关联的人。第二遍，我们找出3位可能的、只有硬关联的人。其中一位肯定是错误的，而另一位肯定是我们要找的人。”
传达结果并采取行动。我们通过网络分析找到的那个进行转交的人，就是西门·汉内斯。但他要求搜查的人拿出搜查令。相关人员从他家里找到了一些赃物，他也被控以几项相关的罪名。他试着开脱，陪审团还是给他定了罪，并允许他上诉。他坐了两年牢，被处以10万美元罚金，在内幕交易中获得的收益也被全部没收。韦尔继续使用类似的方法分析涉及财政和其他类型的犯罪问题。
人们如何决定自己的命运和生活方式？很久以前，如亚里士多德所说，是我们的习惯，或者是我们反复做的事，塑造了我们，成就了我们的命运。其流程如下：
思想→行动→习惯→个性→命运
你一贯的思维模式，会形成行动；你的行动，又会促使习惯的养成；那些你反复做的事，决定着你的个性。最终，别人对你的看法也会与你的命运相关。成为一位专家级的定量分析师所遵循的流程也是相似的（如图5-1所示）。
图5-1 成为专家级定量分析师的流程
你一贯的定量态度，形成了你的定量习惯。你反复做的、有关数字的事促使你成为一位专家级的定量分析师。与定量知识和方法的互动，使你的分析水平逐渐提高。现在，就让我们讨论一下，要成为一位专家级的定量分析师，你需要具备什么样的定量态度和习惯，以及在每一个阶段，你需要什么样的定量知识和方法。